Mantan CEO FTX Sam Bankman-Fried telah dipanggil ke sidang 2 Februari untuk menjawab klaim dari regulator Texas bahwa FTX US menawarkan produk sekuritas yang tidak terdaftar melalui layanan yield-bearing-nya.

Dewan Sekuritas Negara Bagian Texas (TSSB) menjadwalkan sidang administrasi, menuduh perusahaan Bankman-Fried melakukan pelanggaran sekuritas di Texas, meskipun CEO yang dipermalukan itu tidak lagi menjalankan perusahaan yang ia dirikan, yang kini terperosok dalam proses kebangkrutan. Dewan, yang mengirimkan surat terdaftar ke alamat Bankman-Fried di Bahama yang memberitahukan tentang sidang tersebut, menyarankan agar persidangan dapat dilakukan melalui Zoom.

FTX Capital Markets LLC terdaftar sebagai dealer di dewan, dan "orang Texas dapat membeli dan menjual saham yang diperdagangkan secara publik melalui perusahaan," menurut pemberitahuan dengar pendapat tertanggal 22 November. Regulator negara sedang mencari penghentian- dan perintah penghentian FTX untuk menghentikan penipuan sekuritas di negara bagian, untuk mengembalikan uang kepada investor yang terkena dampak dan menargetkan Bankman-Fried dengan denda.

Investigasi TSSB terhadap FTX US dipublikasikan pada bulan Oktober, ketika Direktur Penegakan Joe Rotunda mengklaim dalam pengajuan kasus kebangkrutan Voyager Digital bahwa FTX US mungkin telah melanggar undang-undang negara bagian yang mengatur pendaftaran dan penjualan produk sekuritas karena menawarkan imbal hasil -membawa produk ke pelanggan A.S.

Berbicara pada diskusi panel dengan Penasihat Umum FTX Ryne Miller di New York pada bulan Oktober, Rotunda mengatakan dia mempertimbangkan untuk mengajukan tindakan penegakan hukum sebagai upaya terakhir. Dia menambahkan bahwa TSSB lebih suka menyelesaikan masalah dengan perusahaan sebelum tindakan penegakan hukum diperlukan, dan FTX, sampai saat itu, bersikap kooperatif.

Rotunda tidak mengembalikan permintaan komentar CoinDesk pada saat publikasi.

Masalah negara bagian mungkin harus sejalan dengan daftar panjang penyelidikan federal dan internasional atas apa yang terjadi di dalam FTX.

Runtuhnya bursa yang berbasis di Bahama saat ini sedang diselidiki oleh Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC), Departemen Kehakiman (DOJ), polisi Bahama, dan Senator Elizabeth Warren (D-Mass.) dan Dick Durbin (D -Sakit.).